飞蚕供应链供应商准入资质审核标准手册V1.0

第一章 总则

1.1 编制目的

1.2 核心准入原则

• 合规准入、刚性门槛：资质合规、信用合规、经营合规为前置硬性条件，不达标直接否决，无特例、无豁免。
• 客观公正、阳光准入：全流程审核留痕、标准统一、评分透明，杜绝人情准入、私下准入、违规准入。
• 能力匹配、分级准入：根据供方产能、品质、设备、体系、履约能力分级评级，匹配对应订单权限与合作层级。
• 风控前置、源头过滤：前置排查经营风险、司法风险、质量风险、廉政风险、履约风险，从源头拦截高危供方。
• 全程闭环、一户一档：准入审核、试样验证、评级判定、准入建档全流程闭环，资料完整留存、终身可溯。

1.3 岗位职责分工

1.3.1 监管部（准入终审&风控督查）

1.3.2 采购/外协岗（准入牵头主体）

1.3.3 品质部（品质体系&试样审核）

1.3.4 计划部（产能&交付审核）

1.3.5 财务部（财务&信用审核）

1.3.6 物流履约部（物流供方专项审核）

1.3.7 供方主体（准入配合主体）

第二章 供应商准入分类与分级标准

2.1 准入供方分类

• 核心物料供应商：关键原材料、核心零部件、影响产品核心性能物料供方，执行最高准入标准、全项审核、现场必审、试样必过、评级从严。
• 常规物料供应商：通用耗材、辅助物料、标准件供方，执行常规全项审核，可适度简化现场频次。
• 外协加工厂商：工序加工、定制代工、表面处理、组装外协供方，重点审核工艺能力、制程管控、品控体系、交付产能。
• 物流与配套服务商：运输、仓储、配送、供应链服务供方，重点审核运力、履约、赔付、应急、售后体系。

2.2 准入后评级分级（永久沿用）

• A级（核心战略供方）：全项审核优秀、体系完善、产能充足、品质稳定、信用优良、无任何风险，优先分配订单、优先结算、长期深度合作。
• B级（合格常规供方）：全项审核达标、能力匹配、无重大风险，可正常合作、常规分配订单。
• C级（限制性准入供方）：基本达标、存在轻微瑕疵、需限期整改，限量合作、小批量试单、重点盯防，整改不达标降级清退。
• D级（否决禁止准入）：资质缺失、能力不达标、信用异常、风险过高，直接否决、禁止准入、纳入黑名单。

第三章 基础资质证照审核标准（硬性前置门槛）

3.1 主体经营资质审核

• 营业执照：有效期内、统一社会信用代码清晰、经营范围匹配合作业务、经营状态正常（存续/开业），无注销、吊销、异常经营记录。
• 法人与主体信息：法人信息真实、企业注册信息可查、主体合法，可独立承担民事责任与履约责任。
• 开户与税务资质：具备正规对公账户、税务登记正常、可开具合规增值税发票，无税务异常、偷税漏税、欠税记录。
• 特殊行业专项资质：涉及生产许可、环保许可、安全许可、特种设备、食品/工贸/安防等行业，必须提供对应有效专项资质证书，无证禁止准入。

3.2 信用与合规审核（风控红线）

• 无失信被执行人记录、无重大税收违法失信记录、无严重行政处罚记录。
• 无重大司法纠纷、无合同诈骗、无商业贿赂、无知识产权侵权立案记录。
• 无经营异常、无列入经营异常名录、无股权冻结、无破产清算、无强制清算公示。
• 近3年内无重大质量事故、安全事故、环保处罚、行业重大违规记录。

3.3 体系认证资质审核

• 必备体系：优先具备ISO9001质量管理体系认证且在有效期内，生产型、外协加工型供方为硬性准入要求。
• 加分体系：ISO14001环境体系、ISO45001职业健康安全体系、知识产权体系、专精特新认证、高新技术企业认证，纳入评级加分项。
• 资质核验要求：所有证书可官网查验、可查有效期、可查备案信息，伪造、PS、过期证书直接否决准入，纳入黑名单。

第四章 产能、设备与生产能力审核标准

4.1 厂房与场地审核

• 具备固定生产经营场地、场地合规、分区明确（原料区、生产区、质检区、成品区、不良隔离区）。
• 场地整洁、仓储规范、物料分区存放、防潮防尘防损措施到位，具备基础生产作业条件。
• 无临时作坊、无流动作业、无违规违建生产场景，杜绝小散乱污供方准入。

4.2 设备与产能审核

• 生产设备、加工设备、检测设备齐全匹配主营产品，设备台账完整、定期校验、正常运维。
• 产能规模匹配我方采购/外协需求，具备稳定量产能力、批量交付能力，可应对我方订单波动与加急需求。
• 具备备用设备、应急产能、扩产潜力，可规避单点设备故障导致的停产断供风险。
• 物流供方需具备固定运力、合作车队、调度系统、在途监控设备，具备稳定履约与应急调运能力。

4.3 人员与组织能力审核

• 具备固定生产团队、质检团队、管理人员、售后对接人员，组织架构完整、岗位职责清晰。
• 关键岗位人员持证上岗、具备从业经验，生产与品控人员稳定，无频繁大规模人员流失问题。
• 具备独立对接、独立排产、独立整改、独立售后的服务能力，响应及时、沟通顺畅。

第五章 质量体系与品控能力审核标准

5.1 品控流程审核

• 来料检验IQC：具备原材料入厂检验标准、检验记录、不合格处理流程。
• 制程巡检IPQC：生产过程巡检、工序抽检、工艺管控、异常停机整改机制。
• 成品检验FQC：成品出厂全检/抽检标准、出厂合格判定、出厂检验报告。
• 异常溯源整改：质量异常登记、原因分析、整改措施、闭环验证、复盘机制。

5.2 检测能力审核

• 具备匹配产品的检测仪器、工装治具、试验设备，可自主完成常规检测、尺寸检测、性能检测。
• 检测设备定期校准、校验，具备校准记录，检测数据真实可追溯。
• 无自主检测能力的供方，需具备固定第三方检测合作渠道、可提供正规检测报告，严禁盲产盲出。

5.3 质量历史审核

• 近12个月无批量质量事故、无大规模客户投诉、无批量退货报废记录。
• 品质整改响应及时、整改闭环有效，无反复性顽固质量问题。

第六章 财务、履约与售后能力审核标准

6.1 财务状况审核

• 财务状况稳定、经营正常、现金流健康，无资不抵债、无大额亏损、无债务暴雷风险。
• 账务合规、税务合规、开票规范，可正常完成对账、开票、结算、回款闭环。
• 杜绝财务异常、濒临破产、债务缠身、失信被执行企业准入合作。

6.2 履约交付能力审核

• 具备固定交付周期、稳定交付记录、准时交付率达标，无长期恶意延期、随意停供记录。
• 具备订单排产、进度跟踪、节点汇报、异常预警机制，可主动同步交付风险。
• 具备应急交付、加急排产、分批交付、替补交付兜底能力，适配我方紧急订单需求。

6.3 售后与赔付能力审核

• 具备专职售后对接人员，问题响应及时、售后闭环高效。
• 具备明确的不良退换货、货损赔付、质量赔付、延期违约赔付机制，可落地执行。
• 无售后推诿、拒不赔付、拒不整改的不良合作记录。

第七章 现场稽核审核标准

7.1 现场稽核适用场景

7.2 现场稽核核心核查项

• 真实性核查：核实企业真实产能、真实场地、真实设备、真实团队，杜绝空壳公司、中介皮包供方。
• 体系落地核查：核查质量体系、生产流程、管控制度是否真实落地，杜绝证书挂靠、体系虚设。
• 现场5S管理：现场整洁、物料规范、标识清晰、分区明确、安全合规、管理有序。
• 异常管控核查：现场不良管控、报废管控、返工管控、异常台账是否完整可溯。
• 廉政合规核查：无私下勾兑、无违规外包、无虚假产能、无造假作业场景。

7.3 现场稽核结论判定

第八章 试样验证与小批量准入标准

8.1 试样准入前置规则

8.2 试样审核标准

• 试样样品完全匹配图纸、规格、参数、性能、外观要求，无尺寸偏差、材质不符、性能失效。
• 试样检验记录完整、检测数据达标、试样报告规范。
• 试样一次通过率达标，无反复试样、反复整改仍不达标问题。

8.3 小批量试单准入标准

第九章 准入一票否决红线（禁止准入清单）

• 资质造假、证书PS、资料伪造、隐瞒真实经营状态。
• 失信被执行人、重大税收违法、重大司法纠纷、破产清算公示。
• 近3年存在商业贿赂、利益输送、廉政违规、串标围标、虚假履约记录。
• 空壳公司、无实际产能、无生产场地、纯中介倒卖、挂靠资质经营。
• 重大质量事故、批量报废、恶意偷工减料、材质替换、工艺造假。
• 拒不配合审核、隐瞒风险、现场核查造假、阻挠稽核工作。
• 曾与我司发生恶意违约、拒不赔付、账务纠纷、恶意诉讼、拉黑失联。

第十章 准入流程与闭环归档规范

10.1 标准准入全流程

10.2 准入资料归档标准

10.3 准入后动态复核机制

• 季度复核：C级准入供方季度专项复核，跟踪整改落地情况。
• 年度年审：所有合格供方年度资质年审、信用年审、能力年审、评级复评。
• 异动重审：供方资质到期、经营变更、产能变动、风险异动，即刻启动重新准入审核。

第十一章 审核评分与评级细则

11.1 评分维度与权重

11.2 评级分数对应标准

• 90-100分：A级核心战略供方
• 80-89分：B级合格常规供方
• 70-79分：C级限制性准入供方
• 70分以下：D级否决禁止准入

第十二章 附则

12.1 配套表单台账

12.2 版本迭代

12.3 效力说明

12.4 生效日期