飞蚕供应链廉政与合规禁忌规范V1.0
文件版本：V1.0
归口部门：飞蚕监管部
执行部门：采购部、外协对接岗、物流履约部、计划部、品质部、财务部、仓储部
协同部门：公司各业务部门、所有供应链合作供方（供应商、外协厂商、物流承运商、服务合作商）
适用范围：公司全供应链业务廉政风控与合规禁忌管理，覆盖采购寻源、比价议价、定价调价、订单下达、外协生产、品质验收、物流履约、对账结算、供方考核、台账归档全流程，全面规范私下合作、利益输送、虚假履约、包庇供方、违规调价等各类廉政违规行为，适用于所有供应链在岗人员及合作供方
关联体系：适配飞蚕供应链全链路标准化体系，与成本比价管控制度、对账结算管理制度、风险预警应急管理制度、台账归档管理制度、供应商管理制度深度联动，统一廉政红线、合规禁忌、违规判定与追责标准，为供应链廉政风控、反舞弊、反利益输送的唯一专项执行规范
第一章 总则
1.1 编制目的
为筑牢供应链廉政合规防线，杜绝供应链业务全流程舞弊、违规、越权、谋私行为，明确各类廉政禁忌、合规红线与禁止性行为，整治私下合作、利益输送、虚假履约、包庇供方、违规调价等核心违规问题，构建阳光供应链、合规全流程、廉政零容忍、违规必追责的管控体系，规避廉政风险、合规风险、资金风险与声誉风险，保障供应链业务公平、公正、公开、合规运行，维护公司核心经营利益，特制定本制度。
1.2 核心管理原则
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底线不可破、红线不可踩：所有廉政禁忌与合规红线为刚性准则，无特例、无豁免、无变通，全员严格执行。
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全程公开、阳光履约：所有供方合作、定价调价、履约验收、结算付款必须流程透明、审批合规、全程留痕，杜绝暗箱操作。
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零容忍舞弊、严追责违规：对利益输送、虚假履约、徇私包庇、私下合作等违规行为从严核查、闭环追责。
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事前预防、事中管控、事后追溯：前置廉政风险防控，过程严格合规校验，事后复盘追责，形成廉政合规闭环。
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全员约束、双向管控：同时约束公司在岗人员与所有合作供方，双向规范、双向追责、双向考核。
1.3 岗位职责分工
1.3.1 监管部（廉政统筹&核查追责）
负责本制度落地统筹、廉政红线宣贯、合规禁忌监督、违规线索核查、违规行为判定、内部人员追责、供方违约处置、廉政复盘与体系迭代，受理廉政举报、开展专项稽查，为廉政合规管控核心部门。
1.3.2 各供应链业务岗（合规执行主体）
采购、外协、物流、计划、品质、仓储、财务岗位人员，严格遵守本制度所有禁忌条款，规范业务操作，主动规避廉政风险，自觉接受监督，对岗位合规性、真实性、廉洁性负第一责任。
1.3.3 各合作供方（廉洁履约主体）
严格遵守公司廉政合规要求，禁止行贿、返利、私下勾兑、虚假履约、串通抬价、违规调价等行为，主动配合廉政核查与合规检查，承担违规违约全部责任与损失。
第二章 通用合规与廉政总体禁忌（通用红线）
本章为供应链全员通用刚性禁忌，所有岗位、所有业务场景一律禁止，一经触碰即刻启动核查追责。
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禁止权限滥用：严禁利用岗位职权、业务话语权、审批权限干预供方选择、定价结果、订单分配、验收标准、结算进度、考核评级。
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禁止信息外泄：严禁泄露公司底价、比价资料、成本数据、供方信息、招标询价方案、内部管控标准、未公开业务数据谋取私利或为供方牟利。
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禁止收受利益：严禁收受供方礼金、红包、回扣、礼品、宴请、旅游、消费报销、有价证券、实物福利及其他任何形式不正当利益。
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禁止私下勾兑：严禁与供方私下达成口头约定、私下协议、私下让利、私下补偿、私下兜底，脱离公司正式流程管控。
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禁止流程造假：严禁伪造单据、补造台账、虚假比价、虚假验收、虚假对账、虚假整改，掩盖违规事实。
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禁止包庇纵容：严禁隐瞒供方违规、违约、不良、逾期、质量问题，刻意规避考核、降级、清退处罚。
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禁止越权操作：严禁私自定价、私自调价、私自豁免违约、私自加急结算、私自变更合作条款。
第三章 私下合作专项禁忌与管控红线
3.1 禁忌定义
私下合作指未通过公司正规准入、比价、审批、签约流程，个人主导、私下对接、暗地开展供应链合作，绕过公司制度管控、脱离流程监管、规避合规审查的违规合作行为。
3.2 严格禁止行为清单
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严禁在岗人员私自引入外部厂商、个人关联资源开展采购、外协、物流、服务等私下合作，不上报、不准入、不审批、不入系统。
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严禁利用公司业务需求、订单资源、渠道资源，为个人关联企业、亲友资源私下导流、承接公司业务。
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严禁对未准入、未评级、未备案的非正式供方开展实际下单、排产、收货、结算等实质性合作。
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严禁以试用、试样、应急、临时兜底为名，长期绕过正规流程开展私下合作、固定私下供方。
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严禁拆分订单、拆分批次、拆分需求，规避准入比价流程，变相落地私下合作。
3.3 违规处置规则
一经查实私下合作行为，立即终止所有私下合作业务、冻结相关账务结算，对内部人员从严追责、通报问责；涉事供方直接纳入黑名单、永久清退；造成公司成本虚高、质量问题、交付损失、资金损失的，全额追偿并追究责任。
第四章 利益输送专项禁忌与管控红线
4.1 禁忌定义
利益输送指通过业务操作、权限干预、流程漏洞，刻意为特定供方、关联主体谋取不正当利益，变相实现个人牟利、关联牟利、利益交换的舞弊行为，包含显性回扣与隐性利益输送。
4.2 严格禁止行为清单
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严禁串通供方虚高报价、抬高单价、抬高运费、虚增加工费，通过价差、费差变相套取利益、输送利益。
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严禁定向偏袒特定供方，刻意抬高其订单占比、优先排产、优先结算、放宽标准，变相扶持牟利。
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严禁接受供方返利、回扣、返点、私下补偿、费用报销、私人消费买单等商业贿赂行为。
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严禁利用紧急采购、零星采购、单一来源场景，规避比价管控，定向输送订单与利润。
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严禁通过异常扣款豁免、损失豁免、逾期免责、不良免责等方式，为供方减免处罚、变相输送利益。
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严禁泄露竞品报价、公司限价、成本底线、审批策略，协助供方精准抬价、垄断报价、串通报价。
4.3 违规处置规则
查实利益输送、商业贿赂、串通抬价行为，立即终止合作、冻结付款、追偿全部不当得利；内部人员依规追责、岗位调整、通报处分，情节严重的移交司法处理；涉事供方永久拉黑、行业禁入，纳入失信合作台账。
第五章 虚假履约专项禁忌与管控红线
5.1 禁忌定义
虚假履约指供方未按订单、合同、品质、交付标准真实履约，内部人员配合隐瞒、造假闭环，形成“流程合规、实际未履约”的虚假闭环，造成公司品质隐患、交付隐患、成本浪费。
5.2 严格禁止行为清单
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严禁无货入库、空单入库、少货多录、批次造假、虚假签收，配合供方完成虚假履约闭环。
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严禁供方偷工减料、材质替换、工艺删减、以次充好、规格不符，内部人员知情不报、默许放行。
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严禁未完工、未质检、未验收情况下，提前出具验收合格、履约完成证明，虚假闭环交付。
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严禁物流空运、虚运、单货不符、虚假在途、虚假回单，配合物流供方完成虚假履约结算。
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严禁用合格批次顶替不良批次、外调物料顶替自产物料，掩盖供方履约不达标问题。
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严禁逾期未交付、未完工情况下，私自修改履约节点、台账数据、排产记录，伪造履约结果。
5.3 违规处置规则
一经查实虚假履约行为，立即作废对应验收、入库、结算资料，暂停付款、追回已付款项，全部不良、损失、损耗由供方全额承担；内部履职不严、配合造假人员严肃追责，纳入年度合规考核黑名单，重复违规从严问责。
第六章 包庇供应商专项禁忌与管控红线
6.1 禁忌定义
包庇供应商指业务人员因人情、利益、关联关系，刻意隐瞒、豁免、掩盖供方违约违规问题，规避考核扣分、处罚、替换、清退，破坏供应链公平管控秩序的违规行为。
6.2 严格禁止行为清单
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严禁隐瞒供方批量不良、反复异常、重大质量隐患、安全隐患，不上报、不隔离、不追责、不整改。
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严禁包庇供方逾期交付、恶意延期、随意停供、产能不足问题，私自豁免违约扣款、免责处理。
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严禁包庇供方虚假报价、串标围标、资质造假、资料造假，协助供方规避准入核查与合规稽查。
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严禁包庇物流商货损、丢件、滞留、停运违约，私自抹去异常记录、修改台账数据。
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严禁对高频出险、履约极差、整改无效的问题供方，刻意保留订单、维持合作、阻挠替换清退。
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严禁在月度考核、评级复盘、风险复盘过程中，人为美化供方履约数据、掩盖违规事实。
6.3 违规处置规则
查实包庇供方行为，同步追责经办人员与涉事供方，恢复供方违规记录、补扣考核分值、补齐违约处罚；情节严重、造成持续性质量与交付风险的，直接清退问题供方，对内部人员通报问责、岗位约束。
第七章 违规调价与价格风控专项禁忌
7.1 禁忌定义
违规调价指未按《飞蚕供应链成本与比价管控制度》执行审批、比价、行情对标，私自调整单价、运费、加工费，私自豁免高价管控、突破限价标准的违规价格操作。
7.2 严格禁止行为清单
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严禁无依据、无审批、无行情对标、无成本拆解，私自上调物料单价、外协加工费、物流运价。
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严禁规避比价管控，单一来源私自涨价、口头调价、先涨价后补流程。
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严禁明知市场行情下行、同行价格更低、历史价格更低，仍放任供方高价履约、不议价、不压降。
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严禁突破公司高价预警阈值，刻意隐瞒高价异常、不触发预警、不做纠偏整改。
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严禁私自修改备案价格台账、掩盖涨价事实、篡改价格记录、规避价格稽核。
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严禁对同等品质、同等规格、同等交付标准的物料与服务，人为差异化高价定价、偏袒性定价。
7.3 违规处置规则
所有违规调价行为一律无效，立即恢复合规备案价格，追回超额支付费用；对私自调价、隐瞒高价、放任高价的经办人员追责问责，纳入成本合规考核；涉事供方恶意抬价、拒不整改的，立即减量、暂停合作、清退处理。
第八章 廉政举报、核查与闭环机制
8.1 廉政举报通道
公司设立公开、保密、独立的供应链廉政举报通道，全员、供方均可实名/匿名举报违规违纪、利益输送、私下合作、包庇造假、违规调价等问题，监管部独立受理、保密核查、闭环处置，严格保护举报人信息，杜绝打击报复。
8.2 专项核查流程
线索接收登记 → 保密初核取证 → 事实核查认定 → 违规等级判定 → 内部追责+供方处置 → 整改纠偏+损失追偿 → 台账归档复盘，全程留痕、闭环可溯。
8.3 违规等级分级追责
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一般违规：操作不规范、流程瑕疵、无意合规疏漏，未造成损失，执行口头警示、整改纠错、记录备案。
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较重违规：触碰禁忌红线、流程违规、包庇纵容，造成小幅成本损失、合规风险，执行通报批评、绩效扣分、岗位约谈。
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重大违规：私下合作、利益输送、蓄意造假、恶意调价、刻意包庇，造成公司资金损失、品质事故、交付崩盘、声誉受损，执行岗位追责、降级调岗、经济追偿、永久禁岗，涉嫌违法的移交司法机关处理。
8.4 尽职免责机制
业务人员严格执行制度流程、全程留痕、主动合规、主动上报异常，因供方单方恶意违规、虚假资料、蓄意舞弊导致的廉政合规问题，经核查属实，予以尽职免责。
第九章 常态化廉政合规管理
9.1 供方廉政协议绑定
所有新增、存量供方必须签署《供应链廉政合规承诺书》，将禁止私下合作、利益输送、虚假履约、违规调价等禁忌条款纳入合作协议，作为合作准入、续约、评级的硬性条件，违规即违约、违约即追责。
9.2 月度廉政复盘稽查
监管部每月开展供应链廉政合规专项稽查，重点核查价格异动、单一来源、紧急采购、对账异常、验收异常、长期固定供方等高危场景，排查廉政隐患，输出合规稽查报告，迭代风控漏洞。
9.3 全员廉政宣贯培训
定期开展供应链廉政合规培训，明确禁忌红线、违规后果、操作规范，强化全员廉洁从业、合规履职意识，从源头杜绝舞弊与违规风险。
第十章 台账与附则
10.1 配套标准化台账表单
本制度配套《供应链廉政合规承诺书》《违规违纪线索核查台账》《供方廉政违约处置台账》《廉政违规追责归档台账》《价格违规调价整改台账》，与飞蚕全供应链制度体系统一对齐、同步落地。
10.2 版本迭代
本制度由飞蚕监管部归口管理，根据业务迭代、合规升级、风险变化、监管要求动态修订升级。
10.3 效力说明
本制度为飞蚕供应链廉政合规、反舞弊、反利益输送最高禁忌规范，原有零散廉洁、合规、风控禁忌相关规定与本制度冲突的，以本V1.0版本为准。
10.4 生效日期
______年____月____日
编制部门：飞蚕监管部
制度版本：V1.0
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