飞蚕供应商整改、约谈、降级、淘汰、黑名单管理制度V1.0
第一章 总则
1.1 编制目的
为规范飞蚕全域供应链供应商问题处置与退出闭环管理，统一整改、约谈、降级、淘汰、黑名单全链条处置标准与执行流程，解决供应商问题处置无层级、处罚随意、整改流于形式、降级无依据、淘汰无流程、黑名单无规范、问题反复复发等管理痛点。建立“轻微问题整改、一般问题约谈、持续问题降级、严重问题淘汰、红线问题拉黑”的五级递进管控机制，实现问题分级处置、过程全程留痕、结果闭环落地、风险彻底出清，完善供应商全生命周期合规管控体系，保障供应链质量稳定、履约可控、风险可防。
1.2 适用范围
本制度适用于飞蚕品牌全域业务板块、供应链管理部、品控监管部、履约督办岗、采购对接岗、合规督查岗；覆盖所有A/B/C/D级在库合格供应商、试合作供应商、外协加工服务商、配套履约合作主体。适用于供应商履约异常、质量瑕疵、交付滞后、合规违规、配合不力、绩效不达标、红线触碰等所有问题的整改督办、约谈警示、等级降级、合作淘汰、黑名单录入与解禁全业务场景，是供应商问题处置与退出管控的唯一标准化执行依据。
1.3 核心管理原则
分级递进、梯度管控原则：按照问题轻重、频次、影响程度逐级处置，先整改、再约谈、后降级、最终淘汰拉黑，杜绝直接重罚或纵容放任。
有据可依、全程留痕原则：所有处置动作均依托台账数据、异常记录、考核结果、现场核查凭证，全程留痕、可审可溯、可追责。
整改优先、帮扶优化原则：对非红线、非恶意违规问题，优先通过限期整改、约谈警示督促优化，保留优质供应商迭代提升空间。
红线刚性、零容忍原则：对质量造假、廉洁舞弊、恶意违约、重大安全事故等红线问题，执行一票否决，直接淘汰拉黑、彻底出清风险。
闭环管控、动态更新原则：问题处置、整改验收、等级调整、退出拉黑、解禁恢复全流程闭环管理，台账动态更新、状态实时同步。
公平公正、无特例豁免原则：所有供应商统一处置标准、统一流程规范，无体量豁免、无人情豁免、无合作年限特例。
1.4 制度衔接关系
本制度深度衔接《飞蚕供应商开发准入、资质审核、备案管理制度V1.0》《飞蚕供应商分级分类（A/B/C/D级）动态管控制度V1.0》《飞蚕供应商现场验厂、巡查、抽检监管制度V1.0》《飞蚕供应商履约过程监管与异常管控制度V1.0》《飞蚕供应商季度/年度绩效考核管理制度V1.0》，形成“准入合规—过程监管—异常处置—绩效考评—梯度惩戒—退出清退”的完整供应链全生命周期闭环体系，是供应商后端风险处置与退出管控的收官核心制度。
1.5 核心术语定义
限期整改：针对轻微、一般性履约与合规问题，限定整改周期、明确整改标准、督促闭环优化的基础纠偏措施。
警示约谈：针对问题重复发生、整改不到位、配合下滑、绩效持续偏低的供应商，开展正式约谈警示、责任认领、承诺整改的约束管控动作。
等级降级：针对阶段性履约失稳、问题频发、绩效不达标、整改效果薄弱的供应商，下调A/B/C/D合作等级、收紧合作权限的梯度处罚措施。
合作淘汰：针对问题严重、整改无效、持续不达标、存在实质性风险的供应商，终止合作、移出合格供应商名录的退出处置动作。
黑名单管控：针对触碰重大红线、恶意违规、造成重大损失、屡教不改的供应商，纳入黑名单、限期或永久禁止入库合作的终极风控措施。
第二章 问题分级与对应处置规则
2.1 问题五级分级体系
结合异常影响、损失程度、复发频次、整改难度、风险等级，将供应商问题划分为五级，逐级匹配对应处置方式，实现精准施策、梯度管控。
一级问题（轻微瑕疵）：无风险、无损失、单次偶发细节问题，可快速整改闭环，对应处置：限期整改、口头警示。
二级问题（一般违规）：局部影响、可控风险、短期可修复、无直接经济损失，问题重复出现或整改滞后，对应处置：正式整改+书面警示。
三级问题（持续违规）：问题反复复发、整改流于形式、绩效持续下滑、配合度不足，对应处置：专项约谈+重点盯防+强制整改。
四级问题（严重违规）：批量质量异常、交付严重失控、合规失效、造成轻微经济损失、影响业务推进，对应处置：等级降级+冻结增量+限期专项整改。
五级问题（重大红线）：重大质量安全事故、造假舞弊、恶意违约、利益输送、重大经济损失、品牌舆情风险，对应处置：立即淘汰+纳入黑名单。
2.2 通用联动规则
1、一级、二级问题以整改纠偏为主，不直接降级；三级问题启动约谈预警，累计两次三级问题自动触发降级；
2、四级问题直接联动等级下调，整改达标方可逐级恢复；
3、五级问题一票否决，直接终止合作、启动拉黑流程，无整改豁免机会。
第三章 供应商限期整改管理规范
3.1 整改触发条件
出现以下情形必须下达正式整改通知：单次轻微/一般履约异常、质量瑕疵、交付短时滞后、资质资料待更新、台账不完善、现场巡查轻微不达标、服务配合不足、绩效小幅下滑、问题首次出现且可整改修复等情形。
3.2 整改分级周期
即时整改：轻微细节问题、现场可即时修复问题，当日完成闭环销项。
短期整改（3-7个工作日）：一般违规、资料缺失、配合滞后、局部履约偏差等常规问题。
专项整改（15-30个工作日）：批量瑕疵、流程不规范、体系落地不足、绩效短板突出、问题重复发生等重点问题。
终极整改（最长45个工作日）：降级后专项修复、风险可控但问题严重的存量问题，仅给予单次终极整改窗口期。
3.3 整改闭环流程
1、问题取证留痕，登记问题台账，明确问题描述、风险影响、整改标准、截止时限；
2、下发《供应商整改通知书》，供应商签收确认、提交整改计划与责任人；
3、供应商按期落实整改，提交整改佐证、整改报告、复盘说明；
4、监管岗联合履约、品控岗复查核验，达标闭环销项，不达标持续督办升级处置；
5、所有整改资料归档至供应商专属档案，作为后续考核、评级、升降级依据。
3.4 整改失效判定
逾期未整改、整改资料虚假、整改后问题复发、整改未达标准、拒不配合整改，一律判定为整改失效，自动升级为更高一级问题处置，启动约谈、降级或清退流程。
第四章 供应商警示约谈管理规范
4.1 约谈触发条件
1、同类问题重复发生、整改反复失效、屡改屡犯；
2、连续两个考核周期绩效下滑、等级濒临降级；
3、配合度持续偏低、核查整改消极推诿、对接响应长期滞后；
4、现场管理持续混乱、抽检异常频发、履约稳定性严重不足；
5、出现严重一般违规、临近红线问题，需重点警示纠偏。
4.2 约谈组织与参与人员
由供应链管理部、合规监管岗牵头组织，履约、品控对接人员参会，通知供应商负责人或授权全权对接人线上/线下正式约谈，严禁普通业务员代为敷衍参会。
4.3 约谈核心内容
1、通报供应商周期内所有问题台账、异常记录、整改短板、绩效问题；
2、明确问题危害、风险影响、制度依据，告知违规后果与升级处置规则；
3、听取供应商问题说明、原因复盘、改进思路；
4、明确下一周期整改目标、管控标准、复查节点、容错底线；
5、要求供应商签署《约谈承诺书》，明确责任、承诺整改、杜绝复发。
4.4 约谈结果应用
约谈全程记录留痕，形成《供应商约谈记录表》归档留存；约谈后纳入重点监管名单，提高巡查抽检与履约盯控频次；约谈后仍未改善、持续违规的，直接启动等级降级处置。
第五章 供应商等级降级管理规范
5.1 降级触发条件
1、季度绩效未达标、评分回落至下一级分值区间；
2、约谈警示后无改善、问题持续复发、整改多次失效；
3、出现严重履约异常、批量质量问题、交付失控、合规疏漏；
4、现场核查持续不达标、体系失效、管理混乱；
5、配合严重不足、拒不执行整改要求、消极履约；
6、触碰分级管控红线、不满足当前等级存续标准。
5.2 四级等级降级联动规则
A级降级规则：出现一般及以上违规、绩效回落、问题复发，直接降至B级，取消所有培优、优先合作、简化抽检权益。
B级降级规则：出现严重违规、连续整改无效、绩效大幅下滑、多次约谈无改善，直接降至C级，启动重点盯控与限额合作。
C级降级规则：专项整改未达标、问题持续泛滥、履约长期失稳，直接降至D级，冻结增量合作、启动淘汰预警。
D级管控规则：D级为最低风险管控等级，不再降级，直接进入整改终极观察或淘汰清退流程。
1、归集问题数据、考核记录、整改台账、约谈记录，形成降级依据；
2、合规岗复核、管理岗终审，确认降级合规、依据充分；
3、下发《供应商等级降级告知单》，同步更新供应商等级台账；
4、调整对应合作权限、管控频次、资源份额，启动降级后专项整改；
5、跟踪降级后改善情况，达标可按升级规则逐级回升，不可越级升级。
第六章 供应商合作淘汰管理规范
6.1 淘汰触发条件（满足任意即可启动）
1、连续两个季度绩效评分低于70分、持续D级评级且整改无效；
2、降级至D级后终极整改窗口期内仍未达标、问题无改善；
3、批量重大质量异常、交付瘫痪、多次造成公司直接经济损失；
4、私自转包分包、无资质代工、虚假生产、产能造假、现场虚实严重不符；
5、资质失效、证照吊销、经营异常、失信被执行、重大行政处罚；
6、多次拒不配合监管核查、虚假整改、隐瞒问题、恶意推诿；
7、服务彻底失效、履约完全失控、无法保障基本合作需求。
6.2 淘汰执行流程
1、问题归集、风险复核，确认达到淘汰标准，形成淘汰处置报告；
2、下发《供应商淘汰预告知单》，预留收尾履约周期，明确收尾要求；
3、停止所有新增订单、冻结增量合作，仅保留存量收尾履约；
4、完成存量订单验收、对账结算、资料交接、风险清零；
5、正式移出《合格供应商名录》，标记淘汰状态，归档全流程处置资料；
6、根据违规情节，判定是否纳入黑名单管控。
6.3 淘汰后常规管控
普通淘汰供应商，6-12个月内禁止重新入库合作，期满提交专项复核申请，经现场验厂、资质复审、履约评估合格后方可重新准入；红线问题淘汰直接转入黑名单管控。
第七章 供应商黑名单管理规范
7.1 黑名单触发红线（一票拉黑）
1、资质造假、资料伪造、现场造假、产能虚假、刻意隐瞒重大经营风险；
2、内外串通舞弊、利益输送、行贿受贿、廉洁违规、恶意勾兑；
3、重大质量安全事故、批量偷工减料、恶意违约、虚假履约；
4、失信被执行人、证照吊销、违法经营、重大行政处罚、行业黑名单公示；
6、私自转包无资质第三方、造成项目瘫痪、重大舆情、重大经济损失。
7.2 黑名单分级管控周期
限期黑名单（1-3年）：严重违规但非主观恶意、可整改修复、损失可控，根据情节设定1年、2年、3年禁入周期，期满可申请复核解禁。
永久黑名单：主观恶意造假、舞弊贪腐、重大损失、重大舆情、屡教不改，永久禁止入库、永久禁止合作。
7.3 黑名单执行流程
2、管理层终审确认，下发《供应商黑名单告知单》；
3、录入《飞蚕供应商黑名单台账》，全域同步拦截准入、拦截招标、拦截合作；
4、终止全部合作、终止一切业务对接，封存全部档案资料；
5、限期拉黑主体期满后可提交解禁申请，经全维度复审合格方可移出黑名单。
7.4 黑名单解禁与恢复规则
限期黑名单期满后，供应商需主动提交解禁申请、合规承诺、资质更新、整改复盘资料，通过资质复审、现场验厂、履约评估、合规核查后方可解禁恢复合作；永久黑名单无任何解禁通道，终身禁止合作。
7.5 黑名单连带管控
黑名单供应商的关联企业、同一法人、同一实际控制人、同一经营场地主体，同步纳入重点风控，严格准入审核、从严现场核验，存在关联风险的同步禁止入库合作。
第八章 申诉复核、台账档案与廉洁红线
8.1 异议申诉机制
供应商对整改要求、约谈结论、降级处置、淘汰判定、拉黑结果存在异议的，可在收到告知后3个工作日内提交书面申诉及佐证资料，合规岗牵头复核，5个工作日内出具最终复核结论，结论一经出具不可重复申诉、不可变更。
8.2 全流程台账管理
建立《供应商整改约谈降级淘汰黑名单专项台账》，一户一档、一事一录，完整记录问题描述、处置类型、处置依据、整改过程、约谈内容、降级结果、淘汰状态、拉黑周期、解禁情况，全程动态更新、终身溯源。
8.3 档案归档规范
整改通知书、约谈记录表、承诺书、降级告知单、淘汰报告、拉黑处置文件、申诉资料、复查凭证全部纳入供应商专属电子+纸质双档案，适配审计核查、纠纷举证、追责处置、年度梯队优化场景。
8.4 岗位廉洁追责红线
严禁岗位人员包庇违规供应商、豁免整改、免除约谈、规避降级、撤销淘汰拉黑；严禁人为篡改问题台账、隐瞒违规事实、减轻处置力度、人情解禁黑名单；严禁利用处置权限谋取私利、利益勾兑、徇私偏袒。所有处置动作全程留痕、权责绑定、终身追责。
第九章 附则
9.1 生效说明
本《飞蚕供应商整改、约谈、降级、淘汰、黑名单管理制度V1.0》自发布之日起正式生效，为飞蚕全域供应商问题处置、梯度惩戒、退出清退、黑名单管控的唯一官方执行标准，各部门、全体岗位及所有合作供应商必须严格遵照执行。
9.2 制度衔接说明
本制度与飞蚕全套供应商准入、分级、验厂、履约、考核制度无缝闭环，完整覆盖供应商“准入—管控—考核—惩戒—退出—拉黑”全生命周期，实现供应链风险全链条闭环治理。
9.3 修订与解释
本制度由飞蚕品牌运营中心负责最终解释、日常督导与动态修订，可根据业务迭代、风控升级、合规标准更新适时迭代新版本。
飞蚕品牌运营中心
发布日期：2026年08月21日
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