飞蚕授权厂商商务洽谈、资质初筛、尽调对接制度V1.0
文件版本：V1.0
归口部门：商务部
联动部门：合规部、法务部、财务部、运维部、行政部
联动制度：《飞蚕品牌授权商务招商整体作业规范V1.0》《飞蚕商务合作合规红线与风险管控制度V1.0》《飞蚕商务客户信息、合作资源台账管理制度V1.0》《飞蚕商务对外对接、洽谈、沟通口径管理制度V1.0》
适用范围：本制度适用于飞蚕所有授权厂商、合作供应商、渠道服务商、项目合作方、品牌联营方的商务洽谈、资质初审、信用核查、实地/线上尽调、风险研判、准入定级、对接归档全流程工作；覆盖全体商务经办、商务骨干、商务管理人员及外协招商对接人员，是飞蚕授权厂商准入、洽谈、尽调、风险管控的唯一标准化执行依据。
生效日期：______年______月______日
管理目标：建立洽谈标准化、初筛刚性化、尽调精细化、风险分级化、准入闭环化的厂商准入管控体系，从源头杜绝空壳厂商、失信主体、违规机构、劣质资源合作，统一厂商洽谈话术、资质审核标准、尽调维度与风控底线，实现授权厂商“事前筛查、事中核验、事后追溯”全链路风险可控，保障飞蚕品牌授权、项目合作、渠道招商业务长效合规稳定。
第一章 总则
1.1 编制目的
为规范飞蚕授权厂商商务洽谈、资质初筛、尽职对接全流程作业标准，解决厂商对接口径混乱、资质审核宽松、风险排查缺失、尽调流于形式、劣质主体准入、合作风险后置等管理痛点。明确洽谈规范、硬性准入门槛、多级筛查维度、深度尽调内容、风险评级规则与否决机制，构建商务洽谈前置、资质初筛把关、尽职调查兜底、风险分级准入、全程留痕归档的厂商准入闭环体系，严控品牌授权与厂商合作风险，夯实飞蚕商务合作合规基础，特制定本制度。
1.2 核心管理原则
口径统一，规范洽谈：所有厂商洽谈严格使用官方标准话术与权益口径，禁止私自承诺、自定义政策、夸大赋能，全程标准化对接。
初筛从严，硬性准入：资质初筛设置刚性红线，资料不全、主体异常、信用瑕疵、资质失效主体直接拦截，一票否决。
尽调做实，穿透核查：摒弃形式化审核，穿透核查企业主体、信用、经营、涉诉、关联风险、履约能力、合规资质，实现风险见底。
风险分级，分类准入：根据尽调结果划分厂商风险等级与合作层级，匹配对应授权权益与合作模式，杜绝超资质合作。
全程留痕，可溯可责：洽谈记录、筛查资料、尽调报告、审核意见全部归档留存，权责到人、全程可追溯、违规可追责。
联动闭环，动态管控：与品牌授权、合规风控、台账管理、绩效考核制度联动，实现厂商准入、合作、巡检、退出全周期动态管控。
1.3 跨部门权责分工
商务部（主责执行）：负责厂商线索对接、标准化商务洽谈、资料收集、资质初筛、线上尽调、台账录入、尽调提报、对接跟进、资料归档；出具初筛意见、尽调初稿，跟进问题整改，统筹厂商准入全流程落地。
合规/法务部（风控终审）：负责厂商合规风险复核、涉诉风险研判、黑名单核验、侵权风险排查、尽调结果终审、准入合规判定、违规主体认定与追责指导。
财务部（财力核验）：负责厂商经营财力、缴费履约、财税合规、资金风险核查，研判厂商持续履约能力。
运维部（技术核验）：针对技术类厂商，核查技术能力、服务体系、运维资质、系统安全能力，核验落地交付实力。
管理层（最终审批）：负责高等级厂商、战略厂商、高风险存疑厂商的准入终审、合作定级、特殊事项审批与风险兜底。
1.4 全流程管控链路
线索归集→商务标准化洽谈→资料收集提交→资质刚性初筛→线上穿透尽调（信用/经营/涉诉/关联）→专项维度核验→风险等级评级→多级审核准入→合作定级授权→台账建档归档→月度动态复核→年度再审清零
第二章 授权厂商标准化商务洽谈规范
2.1 洽谈前置要求
所有授权厂商对接洽谈前，商务人员必须熟读飞蚕品牌授权标准、合作政策、权益体系、合规红线与禁止话术，严格沿用官方统一口径，禁止私自解读、私自扩容权益、私自放宽合作条件。未完成话术与合规培训的人员，不得独立开展厂商洽谈工作。
2.2 洽谈核心规范
1. 信息摸排标准化：洽谈核心摸排厂商主体信息、经营年限、团队规模、主营业务、行业资源、落地案例、合作诉求、预期权益、经营规划，完整记录洽谈信息，做到要素齐全、无遗漏。
2. 权益宣讲标准化：严格按照厂商对应合作等级宣讲权益，低等级合作禁止宣讲高等级专属权益，不误导、不夸大、不兜底收益。
3. 风险告知标准化：洽谈过程必须明确告知飞蚕品牌使用规范、合作合规红线、违约处罚规则、巡检监管机制、退出终止条件，留存告知记录。
4. 疑问应答标准化：所有厂商疑问仅以公司官方制度、标准文件、正式通知为答复依据，无依据内容不随意承诺、不主观预判、不私自确认。
2.3 洽谈全程留痕要求
所有重要洽谈、深度对接、权益沟通、异议处理、诉求确认必须全程留痕，文字记录、沟通纪要完整留存，洽谈结束24小时内同步更新厂商台账，录入对接动态、厂商基础信息、初步合作意向、初步风险判断，杜绝口头对接、无记录对接。
2.4 洽谈绝对禁止红线
1. 严禁向厂商承诺保底收益、绝对盈利、零风险经营、全额扶持等虚假兜底话术。
2. 严禁私自承诺非标权益、特殊政策、专属扶持、豁免条款、优先授权资格。
3. 严禁夸大品牌实力、虚构合作案例、伪造资质背书、虚假造势吸引厂商合作。
4. 严禁规避合规告知、隐瞒合作红线、模糊违约后果，诱导厂商签约合作。
第三章 授权厂商资质初筛刚性标准
3.1 初筛核心定位
资质初筛为厂商准入第一道刚性闸门，实行“资料不全不推进、主体异常不洽谈、资质失效不合作、信用瑕疵不过审”原则，所有初筛不合格主体直接拦截，禁止进入深度尽调与签约环节。
3.2 必备资质材料（全员强制提交）
1. 有效营业执照（清晰完整、在有效期内、经营范围匹配合作业务）；
2. 法人身份证明、法人联系方式、企业对公账户信息；
3. 企业经营场地证明、固定运营团队证明材料；
4. 行业对应资质证书、体系认证、服务资质（按需匹配行业）；
5. 近1-2年落地案例、合作证明、行业资源证明材料；
6. 信用中国、天眼查官方信用筛查截图（7日内有效）。
3.3 初筛刚性否决项（一票否决）
1. 营业执照过期、注销、吊销、经营异常、存续状态异常；
2. 经营范围与合作业务不匹配，无对应经营资质、超范围经营；
3. 企业或法人被列入失信被执行人、严重失信主体、经营异常名录；
4. 存在重大司法诉讼、行政处罚、行业违规处罚、舆情负面风险；
5. 资质造假、证书伪造、案例虚构、信息虚报；
6. 空壳企业、无实际经营场地、无运营团队、无落地能力；
7. 曾出现品牌侵权、虚假招商、低价乱价、违约毁约、恶意套利记录；
8. 属于飞蚕合作黑名单、竞品关联主体、恶意破坏合作体系主体。
3.4 初筛结果判定与处置
初筛通过：资料齐全、资质真实、主体合规、无否决项，进入深度尽职调查环节。
初筛待定：资料缺失、信息存疑、轻微瑕疵，限期3个工作日补齐核验，逾期未补齐直接终止对接。
初筛驳回：存在任意一票否决项，直接拦截、录入黑名单、永久禁止合作，同步归档驳回原因。
第四章 授权厂商全维度尽职调查规范
4.1 尽调核心定位
尽职调查为厂商准入核心风控环节，在资质初筛通过后开展，实现对厂商主体、信用、经营、能力、风险、关联关系的穿透式核查，杜绝表层审核、形式审核，精准识别隐性风险。
4.2 尽调分类模式
常规线上尽调：适用于一级、二级普通授权厂商，通过官方平台完成信用、主体、涉诉、舆情、资质核验，形成线上尽调报告。
深度专项尽调：适用于三级重点、四级战略授权厂商，包含线上全维度核查+资料专项核验+经营能力研判+必要时线上访谈核验。
4.3 六大核心尽调维度（全覆盖）
1. 企业主体尽调：核查企业成立年限、注册资本、股权结构、法人变更记录、企业存续状态、工商变更记录，排查频繁变更、空壳周转、股权混乱等异常问题。
2. 信用风险尽调：通过信用中国、国家企业信用信息公示系统、天眼查、企查查等官方渠道，核查失信记录、行政处罚、经营异常、严重违法、税务异常、公示信息异常。
3. 涉诉法务尽调：排查企业及法人司法诉讼、仲裁案件、被执行人记录、财产冻结、股权质押、侵权纠纷、合同纠纷，评估法务风险等级。
4. 经营能力尽调：核验企业团队配置、业务体量、行业经验、落地案例、服务能力、履约稳定性、市场口碑，判断持续合作与落地能力。
5. 关联风险尽调：排查关联企业、关联法人、关联股东的风险记录，杜绝通过关联主体规避筛查、隐性风险带入合作。
6. 合规口碑尽调：全网舆情排查、行业口碑核查、投诉纠纷排查，杜绝存在重大负面舆情、行业差评、欺诈投诉主体准入。
4.4 尽调报告标准化内容
所有尽调必须输出《飞蚕授权厂商尽职调查报告》，包含：厂商基础信息、资质核验结果、信用筛查结果、涉诉法务结果、经营能力评估、关联风险排查、舆情口碑评估、风险等级判定、准入建议、审核意见，做到一事一报告、一户一归档。
4.5 尽调风险等级评级标准
低风险（A级）：资质齐全、信用良好、无涉诉处罚、经营稳定、口碑优质、无关联风险，可正常准入、匹配对应授权等级。
中风险（B级）：无致命否决项，存在轻微经营瑕疵、无违规失信、无负面舆情，可限制性准入、缩减授权权益、加强月度巡检。
高风险（C级）：存在轻微处罚、经营波动、舆情瑕疵、关联存疑，暂停准入，整改核验通过后方可重启对接。
禁止准入（D级）：存在重大风险、失信、涉诉、侵权、虚假经营，直接一票否决、永久拦截。
第五章 多级审核准入与对接闭环流程
5.1 标准准入审核流程
商务洽谈留痕→资料收集整理→商务资质初筛→线上/深度尽调→出具尽调报告→商务部初审→合规/法务复核→财务部财力核验（高等级厂商）→管理层终审→准入定级/驳回拦截→台账建档归档
5.2 待定厂商整改机制
中风险待定厂商实行限期整改机制，明确整改事项、整改时限、佐证材料，整改完成后重新复核；逾期未整改、整改不到位、风险未消除的，直接终止对接、不予准入。
5.3 厂商对接闭环要求
所有厂商洽谈、筛查、尽调、审核结果必须48小时内同步台账，做到过程可查、结果可溯、状态实时更新；准入厂商完成授权定级、权限开通、合规宣讲；驳回厂商明确驳回原因、留存记录、禁止重复无效对接。
第六章 台账归档、动态复核与复盘迭代
6.1 厂商专属台账管理
建立《飞蚕授权厂商洽谈-初筛-尽调专属台账》，实行一企一档、一户一策，必填信息包含：厂商基础信息、洽谈记录、资质清单、初筛结果、尽调报告、风险等级、审核意见、准入状态、授权等级、对接负责人、归档时间。台账动态实时更新，月度自查、季度复核。
6.2 全流程资料归档规范
洽谈纪要、资质材料、筛查截图、尽调报告、审核表单、整改资料、准入批复全部统一归档，全程留痕、长期保存，作为厂商准入、合作定级、后续巡检、追责维权、绩效考核的核心依据。
6.3 月度复盘与机制迭代
商务部每月开展厂商准入专项复盘，统计初筛驳回率、尽调风险率、准入问题、共性瑕疵、漏审盲点，优化洽谈标准、初筛维度、尽调细则、风控门槛，持续提升厂商准入质量与风险防控能力。
第七章 岗位权责、考核与追责机制
7.1 岗位核心权责
经办岗：对洽谈真实性、资料收集完整性、初筛严谨性、台账录入准确性负责，严禁漏报、瞒报、虚报厂商信息。
商务负责人：对初筛审核、尽调推进、准入初审、问题整改督办、台账规范全权负责，把控准入质量。
合规/法务岗：对风险研判、合规审核、否决判定、风险兜底负责，杜绝高风险主体准入。
7.2 正向激励
1. 洽谈规范、初筛严谨、尽调详实、零漏审、零错审、台账完整的，纳入月度考核加分、评优优先；
2. 主动排查重大厂商风险、拦截高危主体、规避合作损失的，予以专项激励；
3. 优化准入流程、完善尽调维度、沉淀优质厂商资源的，纳入岗位核心贡献。
7.3 违规分级追责
轻微违规：洽谈记录简略、资料归档不规范、台账更新滞后，无风险隐患，口头警示、限期整改。
一般违规：初筛不严、资料漏审、尽调流于形式、信息填报错误，造成工作疏漏，绩效扣分、部门通报。
重大违规：隐瞒厂商风险、包庇资质瑕疵、简化尽调流程、违规推进准入，造成品牌风险、合作隐患，绩效重扣、岗位约谈。
严重违规：弄虚作假、伪造资质资料、绕过审核、违规准入黑名单/高危主体，造成经济损失、舆情危机、品牌资产流失，从严追责、追溯管理责任。
7.4 连带追责机制
审核管理人员未履行审核、督导、风控职责，导致劣质厂商、高危主体违规准入的，同步追究管理连带责任。
第八章 附则
1. 本制度为飞蚕授权厂商商务洽谈、资质初筛、尽职对接工作的唯一标准化执行依据，全员严格遵照落地执行。
2. 本制度与飞蚕品牌授权招商、合规风控、台账管理、绩效考核制度深度联动，形成洽谈规范—初筛把关—尽调兜底—分级准入—动态复核—追责迭代的厂商准入全闭环管控体系。
3. 本制度由商务部联合合规部、法务部动态迭代，根据市场变化、合规要求、业务发展持续优化筛查标准与尽调维度。
4. 本制度自发布之日起正式生效、全员落地执行。
编制部门：飞蚕商务部
编制日期：______年______月______日
审核签字：__________
审批签字：__________
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