飞蚕供应商开发准入、资质审核、备案管理制度V1.0
第一章 总则
1.1 编制目的
为规范飞蚕全域供应链供应商开发、招募、准入、资质审核、入库备案、信息更新、退出清退全生命周期管理，杜绝无资质、不合规、高风险供应商入库合作，解决供应商随意准入、资质造假、资料过期、备案混乱、权责不清、溯源无据、风险失控等管理漏洞。建立“标准化开发、分级化准入、精细化审核、全流程备案、动态化管控、闭环式清退”的供应商管控体系，从源头筑牢供应链合规底线、质量底线、风控底线，保障飞蚕供应链稳定、安全、合规、高效运营，完善全域供应链闭环管理体系。
1.2 适用范围
本制度为飞蚕供应商准入与备案核心管控制度，适用于飞蚕品牌旗下所有业务板块、职能部门、监管部门、采购及供应链管理岗位；覆盖所有品类供应商的新品开发、资源招募、合作引入、资质核验、入库备案、年度复审、信息变更、等级评级、日常管控、违规整改、淘汰清退全流程。涵盖承运、仓储、物料、耗材、技术服务、配套合作等所有外部合作供应主体，适配日常准入审核、专项核查、合规审计、年度复盘、纠纷追责、风险排查全部业务场景。
1.3 核心管理原则
合规准入、零风险底线原则：所有供应商必须满足法定资质、合规经营、无不良记录，不合规主体一律禁止准入入库。
标准统一、分级管控原则：统一准入标准、审核流程、备案规范，根据供应商品类、合作等级、风险等级实行分级审核、分级管控。
真实可溯、全程留痕原则：所有资质资料、审核记录、备案信息、整改记录全程留痕、真实有效、可审计、可溯源、可追责。
择优引入、优胜劣汰原则：优先引入资质齐全、产能稳定、信誉良好、服务优质的合作主体，常态化开展考核复盘、低效劣质供应商清退。
动态更新、闭环管控原则：供应商资质、信息、状态动态更新，过期资质、异常信息、违规问题即时整改、即时处置，实现全生命周期闭环管理。
廉洁准入、杜绝串通原则：准入审核全程公开公正、无人情豁免、无特殊优待，杜绝内外串通、资质包庇、违规放行、利益输送行为。
1.4 制度衔接关系
本制度深度衔接《飞蚕全域供应链合规管理制度V1.0》《飞蚕供应链风险辨识、分级管控与预警制度V1.0》《飞蚕监管廉洁自律、反舞弊、反串通管控制度V1.0》《飞蚕业务保密、资料溯源、痕迹化管理制度V1.0》，是飞蚕供应链前端准入风控的核心前置制度，补齐供应商源头管控短板，构建“准入审核—过程监管—考核评级—风险预警—淘汰清退”的全链路供应链合规风控闭环。
1.5 核心术语定义
供应商开发：指根据公司业务需求，开展外部供应资源挖掘、筛选、洽谈、初步核验，储备优质合规合作资源的全流程工作。
准入管理：指对意向供应商的主体资格、经营资质、产能实力、信誉状况、合规条件进行全面核验，判定是否具备合作入库资格的审核流程。
资质审核：指对供应商营业执照、行业专项许可、认证证书、财务资质、履约资质、合规证明等资料的真实性、有效性、完整性、合规性进行核验校验。
备案管理：指审核通过的供应商完成信息录入、资料归档、入库登记、台账建档，纳入公司合格供应商名录统一管控的标准化流程。
第二章 供应商分级与准入分类标准
2.1 供应商等级划分
根据合作品类、业务权重、风险等级、合作体量，将供应商划分为A、B、C三个等级，实行分级准入、分级审核、分级管控、分级复审。
A类核心供应商：核心业务、高频合作、体量大、影响业务主线运营的关键供应主体，实行最高标准审核、双人复核、现场核验、季度复盘、年度全面复审。
B类常规供应商：常规业务、稳定合作、体量中等、风险可控的供应主体，实行标准化资料审核、月度抽查、年度复审。
C类辅助供应商：临时配套、低频合作、小额辅助类供应主体，实行基础资质审核、简易备案、年度抽检复盘。
2.2 准入基础通用条件（全员强制达标）
所有意向供应商必须100%满足以下基础准入条件，任意一条不达标直接驳回准入，禁止入库：
1、依法注册、合法经营，具备独立承担民事责任的法人或合规经营主体，营业执照真实有效、经营范围匹配合作品类；
2、无经营异常、无失信被执行人、无重大行政处罚、无税务异常、无行业违规黑名单记录；
3、具备匹配合作业务的生产、运营、服务、配送能力，具备稳定供货及应急保障能力；
4、具备健全的售后体系、质量管控体系，可配合公司验收、整改、复盘、考核管理；
5、认同公司合规制度、廉洁制度、保密制度，自愿接受公司监管、考核、督查、整改及淘汰机制；
6、无资质挂靠、无虚假经营、无代挂代办、无违规关联利益输送情况。
2.3 专项品类准入条件
对应特殊行业、特殊品类供应商，必须具备对应行业专项资质、许可证书、强制认证，资质齐全且在有效期内，无证、过期、造假一律禁止准入。包含但不限于生产许可、经营许可、特种作业资质、体系认证、行业准入备案、合规检测报告等专项资料。
第三章 供应商开发与招募流程
3.1 开发需求提报
业务部门根据业务扩张、品类增补、资源替换、风险替换、短板补齐需求，提报供应商开发需求，明确招募品类、合作标准、产能要求、服务要求、风险底线，经部门及管理层审批后启动资源开发工作。
3.2 资源初步筛选
供应链管理岗位针对意向资源开展初筛，核验主体基础信息、经营范围、基础口碑、经营状态，剔除失信、异常、资质不符、口碑恶劣的意向主体，筛选出符合基础条件的候选供应商。
3.3 意向洽谈与标准告知
与候选供应商开展合规洽谈，明确公司合作标准、廉洁红线、保密要求、履约规范、考核规则、追责机制、准入要求，确认供应商可完全适配公司管理制度及运营标准。
3.4 资料收集提报
通知候选供应商完整提交全套准入资质资料，确保资料齐全、清晰、真实、有效、无涂改、无伪造、无过期，统一归集整理后提交审核岗位开展资质核验。
第四章 全维度资质审核管理规范
4.1 资质审核资料清单（通用全套）
所有准入供应商必须完整提交以下资料，缺一不可，审核岗位逐项核验、逐项登记留痕：
1、有效营业执照（三证合一），经营范围与合作品类匹配；
2、法人身份证明、授权委托书、经办人身份证明（如需）；
3、行业专项资质、许可证书、强制认证、体系认证（ISO质量、售后、合规等，按需提供）；
4、近周期完税证明、社保缴纳证明、经营合规证明；
5、产能说明、仓储配送能力、服务体系、售后保障方案；
6、无失信、无异常经营、无重大处罚的信用查询证明；
7、廉洁自律承诺书、保密承诺书、反舞弊反串通承诺书；
8、公司要求的其他专项合规资料。
4.2 三级审核机制
实行“初审+复核+终审”三级闭环审核，杜绝单人审核漏洞，全程留痕溯源：
一级初审（业务岗）：核验资料完整性、品类匹配性、基础经营条件，筛查明显不合格主体；
二级复核（合规/监管岗）：核验资料真实性、有效性、有效期、信用状态、合规风险，排查资质造假、过期、异常风险；
三级终审（管理岗）：综合评估合作价值、风险等级、适配性，最终判定准入、驳回、限期补正。
4.3 现场核验机制（A类必查、B类抽查）
A类核心供应商准入必须开展现场实地核验，核查实际经营场地、产能设备、仓储条件、质控体系、人员配置、真实运营状态，杜绝皮包公司、虚假产能、挂靠资质准入。B类供应商实行季度随机抽查核验，C类供应商实行年度抽检核验。
4.4 试合作评估机制
新准入供应商统一进入试合作周期，试合作期内重点考核履约质量、服务响应、交付时效、问题整改、合规配合度，试合作达标后方可转为正式合格供应商，不达标直接驳回准入、终止合作。
第五章 供应商入库备案与台账管理
5.1 准入备案流程
审核终审通过、试合作达标后，2个工作日内完成全套入库备案工作，流程包含：信息登记、资料归档、名录录入、档案建档、状态标注、备案留痕，实现一户一档、一户一源、全程可溯。
5.2 合格供应商名录管理
建立动态《合格供应商名录》，实时登记供应商名称、统一社会信用代码、合作品类、等级划分、准入日期、资质有效期、审核记录、考核评级、风险状态、备案编号，名录动态更新、定期公示、全程留痕。
5.3 供应商专属档案管理
所有入库供应商建立独立电子+纸质双档案，归档全套资质资料、审核记录、现场核验报告、试合作评估、考核记录、整改记录、信息变更记录、复审资料，档案长期留存、动态更新、终身溯源，适配审计、复盘、追责、纠纷举证场景。
5.4 信息变更备案规范
供应商出现主体变更、资质更新、地址变更、法人变更、品类拓展、证书到期续证等变更事项，必须3个工作日内主动报备，公司同步完成资料复核、台账更新、备案变更，杜绝过期资质、失效信息、虚假信息留存。
第六章 动态复审、等级调整与日常管控
6.1 定期复审机制
实行分层级定期复审：A类年度全面复审+季度抽查；B类年度全面复审+半年度抽查；C类年度抽检复审。重点核查资质有效性、信用状态、履约质量、合规情况、风险隐患，实现问题早发现、早整改、早处置。
6.2 等级动态调整
根据合作体量、履约表现、考核得分、风险等级、服务质量，动态调整供应商A/B/C等级，同步调整审核频次、管控力度、合作权限、资源倾斜标准，实现优质优配、劣质严控。
6.3 日常合规管控
常态化核查供应商经营状态、税务状态、信用状态、履约合规性，严禁合作方私下违规操作、资质挂靠、转包分包、虚假履约、串通舞弊、私下利益往来，一经发现立即冻结合作、启动核查整改。
第七章 违规处置、整改与淘汰清退
7.1 准入驳回情形
存在以下情形直接驳回准入，永久或限期禁止入库：资质不全、资质过期、资质造假、信用异常、失信记录、重大处罚、经营异常、产能不匹配、拒绝合规审核、拒绝廉洁承诺、存在串通舞弊风险。
7.2 限期整改情形
资质即将到期、资料不完善、信息未及时更新、轻微履约瑕疵、配合度不足等轻微问题，下达整改通知，限期补正资料、规范履约、完善合规体系，逾期未整改的暂停合作、冻结入库资格。
7.3 即时清退情形（一票否决）
供应商出现以下情况，立即终止合作、移出合格名录、永久清退、纳入合作黑名单：资质造假、伪造资料、隐瞒重大风险；失信被执行、重大行政处罚、经营吊销；内外串通、利益输送、违规舞弊、恶意违约；批量履约异常、重大质量事故、安全事故；拒不配合监管核查、拒不整改、屡次违规。
第八章 准入廉洁红线与禁止性行为
8.1 岗位廉洁红线
严禁审核、开发、备案岗位人员人情准入、违规放行、资质包庇、简化审核、跳过流程；严禁接受供应商宴请、礼品、返利、好处、利益输送；严禁与意向供应商串通造假、协助补假资料、隐瞒风险；严禁超权限准入、私自放宽标准、私下承诺入库资格。所有准入操作全程留痕、终身追责。
8.2 供应商准入红线
供应商严禁以行贿、送礼、返利、私下勾兑、虚假资料、挂靠资质、隐瞒异常等方式违规获取准入资格，一经查实直接驳回/清退，纳入黑名单，终身禁止合作。
第九章 附则
9.1 生效说明
本《飞蚕供应商开发准入、资质审核、备案管理制度V1.0》自发布之日起正式生效，为飞蚕全域供应商开发、准入、审核、备案、复审、清退工作的唯一官方执行标准，各部门、全体岗位及所有外部供应商必须严格遵照执行。
9.2 制度衔接
本制度与飞蚕现有全套合规、风控、廉洁、保密、监管制度无缝衔接，共同构建供应链全生命周期合规管控闭环。
9.3 修订与解释
本制度由飞蚕品牌运营中心负责最终解释、日常督导与动态修订，可根据业务迭代、品类升级、合规标准更新适时迭代新版制度。
飞蚕品牌运营中心
发布日期：2026年08月21日
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