飞蚕全域供应链合规管理制度V1.0
第一章 总则
1.1 编制目的
为搭建飞蚕全域、全链路、全主体、全周期供应链合规管理体系，统一供应链采购、仓储、履约、物流、运输、逆向售后、合作商管理、费用结算、数据溯源、贸易风控、安全生产、廉洁合规、ESG合规标准，彻底解决供应链合作主体杂乱、准入无标准、履约无监管、风险无预警、违规无追责、溯源无依据、体系不闭环等核心痛点。建立“事前准入风控、事中全程合规、事后审计复盘、问题闭环迭代”的标准化合规管控机制，保障飞蚕供应链体系合法、合规、安全、稳定、高效、可持续运营，全面降低经营风险、履约风险、财务风险、品牌风险与合作风险，支撑企业精细化、规范化、体系化发展。
1.2 适用范围
本制度为飞蚕全域供应链合规管理唯一核心准则，适用于飞蚕品牌旗下所有供应链业务板块、所有内部业务部门、所有外部合作主体。覆盖上游供应商、材料服务商、设备合作商；中游仓储、分拣、装卸、干线运输、同城配送、外协车队、承运商；下游履约交付、售后逆向、退换修、赔付结算全链路；覆盖合作准入、合同签署、履约执行、现场作业、费用对账、考核评级、违规整改、审计稽查、退出清退全周期流程。同时适配内部合规自查、监管部督查、第三方审计、外部合规核查等所有场景。
1.3 核心合规管理原则
全域覆盖、无盲区合规原则：覆盖供应链人、货、场、车、单、账、数据全要素，覆盖事前、事中、事后全周期，无主体豁免、无场景遗漏、无流程空白。
1.4 制度衔接关系
本制度为飞蚕供应链顶层合规纲领，全面衔接《飞蚕监管部组织架构与部门权责管理制度》《飞蚕监管全员岗位职责与岗位说明书》《飞蚕监管层级分工、跨部门协同与权责边界规范》《飞蚕监管人员上岗资质、培训与履职管理规范》及公司全套物流SOP、承运商管理制度、结算制度、复盘优化制度，构建飞蚕业务执行+全域合规+全程监管+闭环优化的完整企业运营合规体系。
1.5 术语定义
全域供应链：指飞蚕业务涉及的上游供应、中游仓储物流履约、下游交付售后、外协运力、配套服务、费用结算、数据溯源的全链条业务体系。
供应链合规：指内部岗位履职、外部合作主体作业、全流程业务操作、合同履约、财务结算、安全生产、数据信息、廉洁从业、ESG经营、贸易行为完全符合公司制度、SOP标准及国家法律法规。
合规风险：指供应链全流程中存在的操作违规、履约违约、安全隐患、数据失真、结算偏差、廉洁问题、资质失效、侵权违规、贸易违规、品牌舆情等各类风险隐患。
第二章 合规组织架构与权责分工
2.1 合规管理组织体系
飞蚕供应链合规实行业务主责、监管督查、部门协同、全员履职的四级管控体系，层级清晰、权责落地、逐级兜底：
1、管理层：统筹合规战略、审批合规制度、审定重大合规风险、终审重大违规追责；
2、监管部（合规督查主体）：负责全域合规核查、风险排查、问题取证、定级判定、整改督办、审计复盘、台账归档；
3、各业务部门（合规执行主体）：落实本部门业务合规、流程合规、岗位合规、合作方合规管理；
4、外部合作主体：严格遵守飞蚕合规标准、合同条款、作业规范，自主合规履职、主动整改违规问题。
2.2 核心主体权责明细
2.2.1 监管部合规权责
负责全域供应链合规体系落地监督；开展常态化合规巡检、专项合规审计、风险排查；对内外违规行为取证、定级、督办整改；建立合规台账与风险清单；输出月度合规报告、风险复盘报告；提出合作方限流、扣款、清退及内部岗位追责建议；迭代合规标准与流程漏洞。
2.2.2 业务部门合规权责
落实业务前端合规管控，做好合作方准入初审、日常履约管控、流程规范执行、台账真实录入；主动排查本业务线合规隐患；配合监管核查、资料调取、现场抽检；按时完成合规问题整改，杜绝源头违规。
2.2.3 外部合作方合规权责
严格遵守飞蚕供应链合规管理制度、SOP作业标准、安全生产规范、合同约定、廉洁合规要求；主动配合合规检查、溯源核查、数据核验；按时整改违规问题；承担自身违规造成的损失、处罚与品牌影响责任。
第三章 供应链全主体准入合规标准
3.1 准入合规总体要求
所有进入飞蚕供应链体系的合作主体，必须执行先合规尽调、先审核准入、后合作履约原则，未通过合规准入、未签署合规协议、未提交合规资料的主体，一律禁止合作、禁止进场作业、禁止结算费用。
3.2 资质证照合规
所有合作主体必须具备合法有效、在有效期内的经营资质：营业执照、道路运输许可证、相关行业专项资质、安全生产备案资料、法人身份证明等。资质过期、伪造、挂靠、证照异常、经营异常、失信被执行人主体，一律禁止准入与续合作。
3.3 信用与风险合规尽调
准入前完成企业征信、司法风险、经营风险、舆情风险筛查，存在重大诉讼、行政处罚、安全生产事故、失信记录、税务异常、违规经营记录的主体，直接否决准入。建立合作方风险评级机制，高风险主体禁止合作，中风险主体限合作、强监管，低风险主体正常履约。
3.4 合作行为合规承诺
所有合作方必须签署《飞蚕供应链合规合作承诺书》《廉洁合规协议》《安全生产合规协议》，承诺杜绝造假、瞒报、违规作业、商业贿赂、恶意违约、侵权泄密等行为，明确违规追责与赔付标准。
3.5 准入合规复审机制
实行年度准入复审、季度动态抽检，对存量合作方资质、信用、合规记录、履约质量进行复核，资质失效、风险升级、合规违规频发的主体，立即暂停合作、限期整改或直接清退。
第四章 供应链全流程合规管控标准
4.1 采购与合作签约合规
所有供应链合作必须执行标准化合同流程，禁止口头合作、私下合作、无协议履约。合同条款必须明确合规要求、作业标准、违约责任、赔付机制、廉洁条款、数据保密条款、退出机制。合同起草、审核、签署、归档全程留痕，杜绝阴阳合同、无效合同、条款缺失合同。所有合作价格、结算规则、服务标准公开透明，杜绝暗箱操作、利益输送。
4.2 仓储与场地合规
仓储场地、作业区域必须符合安全生产、消防、防潮、防盗、防护合规标准；货物分区摆放、台账清晰、批次可追溯；出入库流程规范、单据完整、交接签字齐全；杜绝错发、漏发、私拿、混放、破损积压、违规堆放；场地人员、设备、消防器材、监控设备常态化合规自检，留存自检台账。
4.3 运输与履约作业合规
干线运输、同城配送、装卸作业严格按照飞蚕SOP标准执行；车辆合规、司机合规、路线合规、时效合规；严禁违规超车、超时滞留、私自改线、野蛮装卸、货损漏签、虚假签收；作业全程可溯源、单据可查证、轨迹可追溯；严格落实货物防护、安全运输、合规交付标准。
4.4 逆向售后合规
退换修、拒收、返修、赔付、逆向流转全程合规管控；逆向单据、交接记录、查验记录、赔付凭证完整留存；杜绝虚假售后、虚假赔付、台账造假、逆向货物私扣、流程走样；逆向问题责任界定清晰、赔付合规、闭环可查。
4.5 费用结算与财务合规
所有运费、服务费、赔付、扣款、加急成本、逆向成本结算必须合规、真实、准确；杜绝虚增费用、虚假扣款、错算漏算、篡改账单、私下结算；结算依据、凭证、台账、对账记录全程留存；监管部定期核查结算数据真实性、合规性，杜绝财务合规风险。
4.6 数据与溯源合规
供应链所有订单数据、履约数据、车辆数据、人员数据、结算数据、售后数据、整改数据必须真实、完整、可溯源；禁止数据篡改、美化、漏统、瞒报；建立全链路溯源体系，做到一单可溯、一批可查、一事可追责。
4.7 安全生产合规
严格落实场地安全、人员安全、车辆安全、货物安全、作业安全管控；杜绝违规操作、无证作业、危险作业；定期开展安全排查、安全培训、隐患整改；建立安全事故应急预案，做到事前预防、事中管控、事后复盘。
4.8 廉洁与反舞弊合规
严禁内部员工与外部合作方存在商业贿赂、回扣、利益输送、私下交易、吃拿卡要、徇私包庇等违规行为；严禁利用岗位职权干预合作准入、结算、考核、清退；一经查实，从严追责、永久清退合作方、追究岗位责任。
4.9 信息与保密合规
供应链所有客户信息、订单信息、运营数据、合作资料、制度文件、内部台账属于企业涉密信息，严禁私自泄露、外传、倒卖、私自使用；合作方必须签署保密协议，泄密行为直接追责、终止合作并追偿损失。
第五章 ESG与贸易合规专项管控
5.1 ESG合规基础要求
飞蚕全域供应链纳入ESG合规管理体系，要求所有合作主体遵守劳动用工规范、禁止童工与强迫劳动、保障员工合法权益、规范作业环境、落实环保合规、杜绝违规排污与资源浪费，建立可持续、负责任的供应链合作体系。
5.2 劳动用工合规
合作方需合法用工、规范考勤、保障薪资发放、落实劳动保护，杜绝违法用工、违规加班、恶意欠薪、侵害员工权益等问题，监管部定期抽检用工合规情况。
5.3 贸易与涉外合规
涉及跨区域流转、涉外业务场景严格遵守贸易合规、报关合规、出入境管控规则，杜绝违规流转、虚假申报、不合规贸易行为，防范涉外管制、贸易制裁、合规处罚风险。
5.4 绿色供应链合规
引导合作方落实绿色运输、节能降耗、环保作业，减少资源浪费与污染排放，逐步搭建绿色、低碳、合规、可持续的全域供应链体系。
第六章 合规核查、审计与风险预警机制
6.1 常态化合规巡检
监管部每日开展供应链现场巡检、流程抽查、台账核查、数据核验；每周开展专项合规抽查；每月开展全域供应链合规全覆盖审计，做到问题早发现、早预警、早整改。
6.2 专项合规审计
针对高频违规、重点合作方、重点业务场景、结算高风险环节、安全薄弱节点，启动专项合规审计，全面排查系统性漏洞、批量合规隐患，输出专项审计报告与优化方案。
6.3 风险分级预警机制
一级轻微风险：轻微操作不规范、台账瑕疵、无损失无影响，现场整改、记录备案；
二级一般风险：常规合规偏差、轻微违约、流程不规范，限时整改、绩效扣分、合作警示；
三级重大风险：严重违规、资质失效、安全隐患、数据造假、结算违规、廉洁问题、批量违约，立即停工停单、止损整改、追责问责、限流清退。
6.4 合规问题闭环标准
所有合规问题实行“清单化、限时化、验收化、归档化”闭环管理，一事一账、一问题一整改、一整改一复核，杜绝虚假整改、逾期整改、问题复发。
第七章 合作方合规考核、评级与退出机制
7.1 合规考核维度
合作方合规考核包含：资质合规率、作业合规率、履约达标率、整改闭环率、数据真实率、安全零事故、廉洁零违规、售后合规率、台账规范率九大核心维度，月度量化评分、动态评级。
7.2 三级评级体系
A级优质合规合作方：合规满分、零违规、零事故、整改高效，优先派单、优先合作、优先续约；
B级合规合格合作方：轻微零星违规、整改及时，正常履约、常规管控；
C级合规不合格合作方：违规频发、整改滞后、风险较高，执行限流、减量、限期整改、重点监控。
7.3 合规清退标准
出现以下情况直接永久清退、终止合作：资质造假、信用严重失信、重大安全事故、商业贿赂、数据批量造假、恶意违约、拒不整改、多次违规复发、造成重大经济损失或品牌舆情风险。
第八章 内部岗位合规履职与追责标准
8.1 内部合规履职要求
所有业务、监管、管理岗位必须严格履行合规职责，坚持依规履职、如实上报、全程留痕、闭环落地；严禁监管缺位、核查漏项、隐瞒问题、包庇违规、台账造假、督办不力。
8.2 分级追责细则
轻微合规失职：履职细节疏漏、台账轻微瑕疵，口头警示、记录备案、当场整改；
一般合规失职：合规核查漏项、整改跟进滞后、轻微问题漏判，通报批评、绩效扣分、专项复盘；
严重合规失职：隐瞒合规问题、虚假闭环、监管流于形式、一般风险漏判，绩效重扣、岗位问责、限期专项整改；
重大合规失职：徇私包庇、滥用职权、重大合规风险漏判、批量违规漏查、造成重大损失与品牌风险，从严追责、降级调岗、追偿损失。
第九章 合规台账、报告与体系迭代
9.1 合规台账体系
监管部统一建立五大核心合规台账：《供应链合作方准入合规台账》《日常合规巡检台账》《合规问题整改闭环台账》《供应链风险预警台账》《合作方合规评级台账》，电子+纸质双存档，全程可追溯、可审计、可复盘。
9.2 月度合规报告输出
每月固定输出《飞蚕全域供应链合规月度报告》，汇总当月合规问题、风险清单、合作方评级、整改闭环情况、体系漏洞、优化建议，作为公司决策、业务优化、合作迭代的核心依据。
9.3 合规体系迭代机制
按月复盘高频合规问题、流程盲区、制度短板、合作漏洞，动态更新合规标准、准入规则、作业规范、追责机制，持续完善全域供应链合规体系，实现合规管理常态化、精细化、长效化。
第十章 附则
10.1 生效说明
本《飞蚕全域供应链合规管理制度V1.0》自发布之日起正式生效，为飞蚕全域供应链合规管理、合作准入、履约管控、风险防控、审计追责、体系迭代的唯一官方标准，公司各部门、全体内部岗位、所有外部合作主体必须严格遵照执行。
10.2 制度衔接说明
本制度全面衔接飞蚕监管全系列制度、物流SOP体系、承运商管理制度、结算制度、复盘优化制度，形成飞蚕完整的组织、岗位、权责、协同、人才、监管、供应链合规七大标准化闭环体系。
10.3 修订与解释
本制度由飞蚕品牌运营中心监管部牵头修订与解释，可根据业务迭代、供应链升级、合规政策更新、风险场景变化适时优化更新，新版发布后自动替代旧版内容。
飞蚕品牌运营中心
发布日期：2026年08月21日
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